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涉风控等多项问题!湘财证券收警示函,近日被追问年终奖发放,母公司与...4月3日，湖南证监局发布关于对湘财证券股份有限公司采取出具警示函的行政监管措施。经查，该公司在经纪业务展业过程中存在业务风险揭示不足，对分支机构及从业人员的招聘、营销活动、投顾业务等方面的管控不到位。此外，在相关投诉处理过程中对过往业务办理不规范等事项排查小发猫。

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员工无证上岗、违规宣传!中信证券旗下公司涉基金销售乱象被警示9月24日，山东证监局官网发布了关于对中信证券(山东)有限责任公司济南分公司采取出具警示函措施的决定。经查，中信证券(山东)有限责任公司济南分公司存在不具备基金从业资格的营销人员开展基金销售活动的情形，个别员工向客户宣传推介基金产品时未使用公司统一制作的基金宣传后面会介绍。

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湘财证券收警示函经纪业务展业中风险揭示不足等中国经济网北京4月6日讯湖南证监局网站4月3日公布的关于对湘财证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定显示，经查，湘财证券股份有限公司在经纪业务展业过程中业务风险揭示不足，对分支机构及从业人员招聘、营销活动、投顾业务等方面管控不到位；在相关投诉处理过程中对过等会说。

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在营销活动中向投资者赠送实物礼品,国投证券山东一营业部及其负责...近日，山东证监局发布的行政监管措施公告显示，国投证券股份有限公司(以下简称“国投证券”)枣庄青檀中路证券营业部被出具警示函。经查，该营业部营销活动管理不到位，在营销活动中向投资者赠送实物礼品。上述行为违反了《证券经纪业务管理办法》证监会令第204号)第八条的规定好了吧！

枣庄一营业部营销赠礼“踩红线” 国投证券近10个月4度收警示函来源：新浪证券2026年伊始，国投证券便因合规问题再领罚单。2月7日，山东证监局披露行政监管措施决定书，国投证券股份有限公司枣庄青檀中路证券营业部因在营销活动中向投资者赠送实物礼品被出具警示函，营业部负责人王伟亦被追责。这已是该公司在过去近10个月内的第4次被监管说完了。

东方证券某营业部收警示函个别电脑未纳入监控系统等中国经济网北京12月2日讯中国证监会辽宁监管局网站近日发布关于对东方证券股份有限公司沈阳南八中路证券营业部采取出具警示函措施的决定。经查，该营业部存在以下问题：一是营销活动方案未见审核程序及合规审查记录。二是个别电脑未纳入监控系统。三是证券经纪人薪酬分配后面会介绍。

枣庄某营业部收警示函国投证券近10个月4度收警示函中国经济网北京2月12日讯山东证监局1月13日发布关于对国投证券股份有限公司枣庄青檀中路证券营业部采取出具警示函措施的决定。经查，国投证券股份有限公司枣庄青檀中路证券营业部营销活动管理不到位，在营销活动中向投资者赠送实物礼品。上述行为违反了《证券经纪业务管是什么。

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